關(guān)于財(cái)通證券基金投資組合策略更名及修訂策略說(shuō)明書的公告

      
尊敬的投資者：
為進(jìn)一步優(yōu)化策略定位，完善策略體系，財(cái)通證券擬對(duì)天天基金合作基金投資組合策略【財(cái)星選價(jià)值】和【財(cái)星選成長(zhǎng)】進(jìn)行更名，將【財(cái)星選價(jià)值】策略名稱調(diào)整為【財(cái)星選全球配】，【財(cái)星選成長(zhǎng)】策略名稱調(diào)整為【財(cái)星選進(jìn)取】，并結(jié)合策略管理需要對(duì)相關(guān)組合策略說(shuō)明書中的策略結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。同時(shí)，為優(yōu)化基金組合策略結(jié)構(gòu)，與目前已有同類策略結(jié)構(gòu)保持一致，將天天基金上線的財(cái)通優(yōu)選增強(qiáng)組合策略說(shuō)明書進(jìn)行修訂。根據(jù)《財(cái)通證券股份有限公司基金投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議》的約定，現(xiàn)將修訂內(nèi)容及修訂后的文本予以公告，具體內(nèi)容如下：
1、財(cái)星選全球配
將策略結(jié)構(gòu)“本基金組合權(quán)益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）和商品型基金的比例之和在90%-100%區(qū)間（其中權(quán)益基金以價(jià)值風(fēng)格基金為主，商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金、對(duì)沖策略基金等）和貨幣基金的比例之和在0%-10%區(qū)間。”調(diào)整為“本基金組合權(quán)益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金、靈活配置型基金等）和另類投資（股票多空和商品型）基金的比例之和在90%-100%區(qū)間（其中股票多空和商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）比例之和在0%-10%區(qū)間”。
2、財(cái)星選進(jìn)取
將策略結(jié)構(gòu)“本基金組合權(quán)益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）和另類投資（股票多空和商品型）基金的比例之和在90%-100%區(qū)間（其中權(quán)益基金以價(jià)值風(fēng)格基金為主，股票多空和商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）比例之和在0%-10%區(qū)間?！?/span>調(diào)整為“本基金組合權(quán)益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金、靈活配置型基金等）和另類投資（股票多空和商品型）基金的比例之和在90%-100%區(qū)間（其中股票多空和商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）比例之和在0%-10%區(qū)間”。
3、財(cái)通優(yōu)選增強(qiáng)
將策略結(jié)構(gòu)“本基金組合權(quán)益基金（股型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）和另類及其他類基金的比例之和在80%-90%區(qū)間（其中另類及其他基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金、對(duì)沖策略基金等）和貨幣基金的比例之和在10%-20%區(qū)間。”調(diào)整為“本基金組合權(quán)益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金、靈活配置型基金等）和另類投資（股票多空和商品型）基金的比例之和在80%-90%區(qū)間（其中股票多空和商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）比例之和在10%-20%區(qū)間”。
上述變更后的《投資組合策略說(shuō)明書》（具體內(nèi)容見(jiàn)附件）在財(cái)通證券官方網(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期間為2024年1月10日至2024年1月14日，公示期屆滿，變更后的《投資組合策略說(shuō)明書》正式生效，本次修訂不涉及投資者簽署的其他相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)資料。如您繼續(xù)接受我司基金投資顧問(wèn)服務(wù)，視為您同意接受并認(rèn)同變更后的《投資組合策略說(shuō)明書》；如您不同意變更后的內(nèi)容，您有權(quán)在公示期內(nèi)隨時(shí)終止具體投資組合策略，停止使用相關(guān)服務(wù)。
風(fēng)險(xiǎn)提示：投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)審慎考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，樹(shù)立理性投資理念。投資者簽約本業(yè)務(wù)前應(yīng)認(rèn)真閱讀本業(yè)務(wù)的服務(wù)協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)揭示說(shuō)明書和產(chǎn)品策略說(shuō)明書。本公司不對(duì)投資者的投資決策作任何保證收益或不會(huì)發(fā)生虧損的承諾。投資者如有任何問(wèn)題，可撥打本公司客服電話95336或所屬分支機(jī)構(gòu)的客服電話進(jìn)行咨詢。
特此公告。
財(cái)通證券股份有限公司
2024年1月10日
附件：
財(cái)星選全球配基金投資組合策略說(shuō)明書
一、組合名稱
財(cái)星選全球配基金投資組合策略，本產(chǎn)品為管理型基金投顧業(yè)務(wù)產(chǎn)品。
二、策略結(jié)構(gòu)
本基金組合權(quán)益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金、靈活配置型基金等）和另類投資（股票多空和商品型）基金的比例之和在90%-100%區(qū)間（其中股票多空和商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）比例之和在0%-10%區(qū)間。
三、業(yè)績(jī)基準(zhǔn)
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)＝滬深300指數(shù)收益率*95%+中債財(cái)富總指數(shù)收益率*5%
四、風(fēng)險(xiǎn)特征
本投資組合策略風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R4風(fēng)險(xiǎn)。
組合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)依據(jù)投資組合策略整體風(fēng)險(xiǎn)特征評(píng)定，組合內(nèi)可能存在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)高于投資組合策略風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。
五、適合投資范圍
本投資組合策略適合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為【C4、C5 】的客戶，建議持有期限3年以上。
六、投資范圍
本投資組合策略投資范圍為全市場(chǎng)公募基金產(chǎn)品，包括但不限于貨幣型基金、債券型基金、混合型基金、股票型基金、另類及其他基金、QDII基金等。
七、備選基金產(chǎn)品評(píng)估情況
財(cái)通證券基金投顧專業(yè)研究團(tuán)隊(duì)對(duì)每一只備選基金及相關(guān)基金管理人實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化、流程化的盡職調(diào)查，形成評(píng)估報(bào)告。
同時(shí)，為了分散投資風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)流動(dòng)性管理，本投資組合策略將遵循如下投資限制：
1、組合策略下單個(gè)客戶投顧賬戶持有單只基金的市值，不得高于客戶賬戶資產(chǎn)凈值的20%，貨幣市場(chǎng)基金、指數(shù)基金不受此限制；
2、組合策略下所有客戶持有單只基金的份額總和不得超過(guò)該基金總份額的20%，持有指數(shù)基金的份額總和不得超過(guò)該基金總份額的30%；
3、組合策略約定不投資于結(jié)構(gòu)復(fù)雜的基金，包括分級(jí)基金場(chǎng)內(nèi)份額和監(jiān)管部門認(rèn)定的其他基金。
如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過(guò)約定比例的，將在10個(gè)交易日內(nèi)通過(guò)調(diào)倉(cāng)進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。
八、投顧管理服務(wù)費(fèi)率
投資者按照財(cái)通證券提供管理型基金投顧服務(wù)的授權(quán)賬戶資產(chǎn)總額的一定比例向財(cái)通證券支付投顧管理服務(wù)費(fèi)，本投資組合策略投顧管理服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：【 0.8 】%/年。
九、組合配置策略
采取進(jìn)攻為主的投資策略，通過(guò)在全市場(chǎng)精選優(yōu)秀的主動(dòng)投資管理人及其管理的權(quán)益類產(chǎn)品，結(jié)合投資風(fēng)格、行業(yè)配置策略，在承受一定高波動(dòng)的同時(shí)，尋求長(zhǎng)期超額收益的投資管理目標(biāo)。
十、組合策略
1、本基金組合結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)周期研究、政策研究、大類資產(chǎn)分析框架以及基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)專業(yè)團(tuán)隊(duì)的投研策略觀點(diǎn)，在明確好具體收益目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)特征之后，計(jì)算各類細(xì)分資產(chǎn)配置比例，從而確定大類資產(chǎn)配置比例范圍，制定具體的基金投資策略。同時(shí)，在3-6個(gè)月的中期維度上進(jìn)行適當(dāng)?shù)膽?zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，動(dòng)態(tài)調(diào)整，以期達(dá)到增強(qiáng)收益和控制回撤的目的。
2、在底層基金方面，對(duì)全市場(chǎng)公募基金進(jìn)行定量分析和定性調(diào)研跟蹤研究，精選超越同類基金長(zhǎng)期業(yè)績(jī)、投資團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)豐富且投資風(fēng)格清晰的公募基金構(gòu)建投資組合，并進(jìn)行一定的回撤控制，追求組合超額收益。
3、動(dòng)態(tài)跟蹤組合表現(xiàn)與目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)收益的偏離情況，以及底層基金表現(xiàn)，對(duì)組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下追求客戶期望收益。
十一、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、本組合策略僅投資于經(jīng)財(cái)通證券基金投顧業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)審議的基金備選庫(kù)產(chǎn)品。
2、財(cái)通證券將在風(fēng)控系統(tǒng)中根據(jù)系統(tǒng)條件合理設(shè)置風(fēng)控閾值，并安排專人處置投資者賬戶的異常交易行為。
3、財(cái)通證券將每季度對(duì)基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的風(fēng)控情況、基金投資組合策略及實(shí)施有效性進(jìn)行核查評(píng)估，并將評(píng)估情況提交審議。
4、為了分散投資風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)流動(dòng)性管理，本投資組合策略將遵循相關(guān)投資限制。如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過(guò)約定比例的，將在10個(gè)交易日內(nèi)通過(guò)調(diào)倉(cāng)進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。
財(cái)星選進(jìn)取基金投資組合策略說(shuō)明書
一、組合名稱
財(cái)星選進(jìn)取基金投資組合策略，本產(chǎn)品為管理型基金投顧業(yè)務(wù)產(chǎn)品。
二、策略結(jié)構(gòu)
本基金組合權(quán)益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金、靈活配置型基金等）和另類投資（股票多空和商品型）基金的比例之和在90%-100%區(qū)間（其中股票多空和商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）比例之和在0%-10%區(qū)間。
三、業(yè)績(jī)基準(zhǔn)
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)＝中證500指數(shù)收益率*95%+中債財(cái)富總指數(shù)收益率*5%
四、風(fēng)險(xiǎn)特征
本投資組合策略風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R4風(fēng)險(xiǎn)。
組合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)依據(jù)投資組合策略整體風(fēng)險(xiǎn)特征評(píng)定，組合內(nèi)可能存在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)高于投資組合策略風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。
五、適合投資范圍
本投資組合策略適合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為【C4、C5 】的客戶，建議持有期限3年以上。
六、投資范圍
本投資組合策略投資范圍為全市場(chǎng)公募基金產(chǎn)品，包括但不限于貨幣型基金、債券型基金、混合型基金、股票型基金、QDII基金等。
七、備選基金產(chǎn)品評(píng)估情況
財(cái)通證券基金投顧專業(yè)研究團(tuán)隊(duì)對(duì)每一只備選基金及相關(guān)基金管理人實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化、流程化的盡職調(diào)查，形成評(píng)估報(bào)告。
同時(shí)，為了分散投資風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)流動(dòng)性管理，本投資組合策略將遵循如下投資限制：
1、組合策略下單個(gè)客戶投顧賬戶持有單只基金的市值，不得高于客戶賬戶資產(chǎn)凈值的20%，貨幣市場(chǎng)基金、指數(shù)基金不受此限制；
2、組合策略下所有客戶持有單只基金的份額總和不得超過(guò)該基金總份額的20%，持有指數(shù)基金的份額總和不得超過(guò)該基金總份額的30%；
3、組合策略約定不投資于結(jié)構(gòu)復(fù)雜的基金，包括分級(jí)基金場(chǎng)內(nèi)份額和監(jiān)管部門認(rèn)定的其他基金。
如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過(guò)約定比例的，將在10個(gè)交易日內(nèi)通過(guò)調(diào)倉(cāng)進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。
八、投顧管理服務(wù)費(fèi)率
投資者按照財(cái)通證券提供管理型基金投顧服務(wù)的授權(quán)賬戶資產(chǎn)總額的一定比例向財(cái)通證券支付投顧管理服務(wù)費(fèi)，本投資組合策略投顧管理服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：【 0.8 】%/年。
九、組合配置策略
采取進(jìn)攻為主的投資策略，通過(guò)在全市場(chǎng)精選優(yōu)秀的主動(dòng)投資管理人及其管理的權(quán)益類產(chǎn)品，結(jié)合投資風(fēng)格、行業(yè)配置策略，在承受一定高波動(dòng)的同時(shí)，尋求長(zhǎng)期超額收益的投資管理目標(biāo)。
十、組合策略
1、本基金組合結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)周期研究、政策研究、大類資產(chǎn)分析框架以及基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)專業(yè)團(tuán)隊(duì)的投研策略觀點(diǎn)，在明確好具體收益目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)特征之后，計(jì)算各類細(xì)分資產(chǎn)配置比例，從而確定大類資產(chǎn)配置比例范圍，制定具體的基金投資策略。同時(shí)，在3-6個(gè)月的中期維度上進(jìn)行適當(dāng)?shù)膽?zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，動(dòng)態(tài)調(diào)整，以期達(dá)到增強(qiáng)收益和控制回撤的目的。
2、在底層基金方面，對(duì)全市場(chǎng)公募基金進(jìn)行定量分析和定性調(diào)研跟蹤研究，精選超越同類基金長(zhǎng)期業(yè)績(jī)、投資團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)豐富且投資風(fēng)格清晰的公募基金構(gòu)建投資組合，并進(jìn)行一定的回撤控制，追求組合超額收益。
3、動(dòng)態(tài)跟蹤組合表現(xiàn)與目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)收益的偏離情況，以及底層基金表現(xiàn)，對(duì)組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下追求客戶期望收益。
十一、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、本組合策略僅投資于經(jīng)財(cái)通證券基金投顧業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)審議的基金備選庫(kù)產(chǎn)品。
2、財(cái)通證券將在風(fēng)控系統(tǒng)中根據(jù)系統(tǒng)條件合理設(shè)置風(fēng)控閾值，并安排專人處置投資者賬戶的異常交易行為。
3、財(cái)通證券將每季度對(duì)基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的風(fēng)控情況、基金投資組合策略及實(shí)施有效性進(jìn)行核查評(píng)估，并將評(píng)估情況提交審議。
4、為了分散投資風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)流動(dòng)性管理，本投資組合策略將遵循相關(guān)投資限制。如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過(guò)約定比例的，將在10個(gè)交易日內(nèi)通過(guò)調(diào)倉(cāng)進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。
財(cái)通優(yōu)選增強(qiáng)投資組合策略說(shuō)明書
（天天基金版）
一、組合名稱
財(cái)通優(yōu)選增強(qiáng)基金投資組合策略，本產(chǎn)品為管理型基金投顧業(yè)務(wù)產(chǎn)品。
二、策略結(jié)構(gòu)
本基金組合權(quán)益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金、靈活配置型基金等）和另類投資（股票多空和商品型）基金的比例之和在80%-90%區(qū)間（其中股票多空和商品型基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）比例之和在10%-20%區(qū)間。
三、業(yè)績(jī)基準(zhǔn)
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)＝滬深300指數(shù)*85%+中證全債*15%
四、風(fēng)險(xiǎn)特征
本投資組合策略風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R4風(fēng)險(xiǎn)。
組合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)依據(jù)投資組合策略整體風(fēng)險(xiǎn)特征評(píng)定，組合內(nèi)可能存在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)高于投資合略風(fēng)險(xiǎn)等的基金產(chǎn)品。
五、適合投資范圍
本投資組合策略適合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)為【C4、C5 】的客戶，建議持有期限3年以上。
六、投資范圍
本投資組合策略投資范圍為全市場(chǎng)公募基金產(chǎn)品，包括但不限于貨幣型基金、債券型基金、混合型基金、股票型基金、另類及其他基金、QDII基金等。
七、備選基金產(chǎn)品評(píng)估情況
財(cái)通證券基金投顧專業(yè)研究團(tuán)隊(duì)對(duì)每一只備選基金及相關(guān)基金管理人實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化、流程化的盡職調(diào)查，形成評(píng)估報(bào)告。
同時(shí)，為了分散投資風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)流動(dòng)性管理，本投資組合策略將遵循如下投資限制：
1、組合策略下單個(gè)客戶投顧賬戶持有單只基金的市值，不得高于客戶賬戶資產(chǎn)凈值的20%，貨幣市場(chǎng)基金、指數(shù)基金不受此限制；
2、組合策略下所有客戶持有單只基金的份額總和不得超過(guò)該基金總份額的20%，持有指數(shù)基金的份額總和不得超過(guò)該基金總份額的30%；
3、組合策略約定不投資于結(jié)構(gòu)復(fù)雜的基金，包括分級(jí)基金場(chǎng)內(nèi)份額和監(jiān)管部門認(rèn)定的其他基金。
如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過(guò)約定比例的，將在10個(gè)交易日內(nèi)通過(guò)調(diào)倉(cāng)進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。
八、投顧管理服務(wù)費(fèi)率
投資者按照財(cái)通證券提供管理型基金投顧服務(wù)的授權(quán)賬戶資產(chǎn)總額的一定比例向財(cái)通證券支付投顧管理服務(wù)費(fèi)，本投資組合策略投顧管理服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：【 0.8 】%/年。
如對(duì)投顧管理服務(wù)費(fèi)進(jìn)行費(fèi)率優(yōu)惠，請(qǐng)以本公司官網(wǎng)公告為準(zhǔn)。
九、組合配置策略
采取進(jìn)攻為主的投資策略，通過(guò)在全市場(chǎng)精選優(yōu)秀的主動(dòng)投資管理人及其管理的權(quán)益類產(chǎn)品，結(jié)合投資風(fēng)格、行業(yè)配置策略，在承受一定高波動(dòng)的同時(shí)，尋求長(zhǎng)期超額收益的投資管理目標(biāo)。
十、組合策略
1、本組合策略產(chǎn)品池從市場(chǎng)中精選出具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基金，力爭(zhēng)中長(zhǎng)期超越相關(guān)基準(zhǔn)收益率，實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)保值增值。上述對(duì)于策略目標(biāo)的描述，不構(gòu)成對(duì)投資者獲取投資收益或免受投資損失的承諾、保證或預(yù)期。若相關(guān)基金范圍發(fā)生重大變更導(dǎo)致不宜繼續(xù)作為本組合策略樣本空間，或未來(lái)有更加適合的其他可選基金范圍作為樣本空間的，或法律法規(guī)發(fā)生變化，財(cái)通證券可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，采用適當(dāng)?shù)某绦驅(qū)Ρ?a href="/news/key/7212" title="組合投資" target="_blank">組合投資目標(biāo)和投資策略進(jìn)行調(diào)整，及時(shí)以財(cái)通優(yōu)選增強(qiáng)基金投資組合備選庫(kù)的方式在財(cái)通證券指定服務(wù)平臺(tái)發(fā)布公告向客戶披露組合策略調(diào)倉(cāng)范圍，無(wú)需投資者進(jìn)行確認(rèn)。
2、本基金組合結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)周期研究、政策研究、大類資產(chǎn)分析框架以及基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)專業(yè)團(tuán)隊(duì)的投研策略觀點(diǎn)，在明確好具體收益目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)特征之后，計(jì)算各類細(xì)分資產(chǎn)配置比例，從而確定大類資產(chǎn)配置比例范圍，制定具體的基金投資策略。同時(shí)，在3-6個(gè)月的中期維度上進(jìn)行適當(dāng)?shù)膽?zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，動(dòng)態(tài)調(diào)整，以期達(dá)到增強(qiáng)收益和控制回撤的目的。
3、在底層基金方面，對(duì)全市場(chǎng)公募基金進(jìn)行定量分析和定性調(diào)研跟蹤研究，精選超越同類基金長(zhǎng)期業(yè)績(jī)、投資團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)豐富且投資風(fēng)格清晰的公募基金構(gòu)建投資組合，并進(jìn)行一定的回撤控制，追求組合超額收益。
4、動(dòng)態(tài)跟蹤組合表現(xiàn)與目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)收益的偏離情況，以及底層基金表現(xiàn)，對(duì)組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下追求客戶期望收益。
十一、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、本組合策略僅投資于經(jīng)財(cái)通證券基金投顧業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)審議的基金備選庫(kù)產(chǎn)品。
2、財(cái)通證券將在風(fēng)控系統(tǒng)中根據(jù)系統(tǒng)條件合理設(shè)置風(fēng)控閾值，并安排專人處置投資者賬戶的異常交易行為。
3、財(cái)通證券將每季度對(duì)基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的風(fēng)控情況、基金投資組合策略及實(shí)施有效性進(jìn)行核查評(píng)估，并將評(píng)估情況提交審議。
4、為了分散投資風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)流動(dòng)性管理，本投資組合策略將遵循相關(guān)投資限制。如因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過(guò)約定比例的，將在10個(gè)交易日內(nèi)通過(guò)調(diào)倉(cāng)進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。
    

【關(guān)于財(cái)通證券基金投資組合策略更名及修訂策略說(shuō)明書的公告】：您是否在找【財(cái)通成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金】、【財(cái)通證券同花順交易軟件】、【同花順財(cái)通證券手機(jī)版】、【同花順財(cái)通證券期權(quán)版】、【同花順財(cái)通證券經(jīng)典版】、【財(cái)通基金定增研究中心】、【財(cái)通成長(zhǎng)優(yōu)選混合基金】、【財(cái)通證券同花順手機(jī)版】、【財(cái)通證券大智慧專業(yè)版】、【財(cái)通證券手機(jī)交易軟件】，【關(guān)于財(cái)通證券基金投資組合策略更名及修訂策略說(shuō)明書的公告】【尊敬的投資者：為進(jìn)一步優(yōu)化策略定位，完善策略體系，財(cái)通證券擬對(duì)天天基金合作基金投資組合策略【財(cái)星選價(jià)值】和【財(cái)星選成長(zhǎng)】進(jìn)行更名，將【財(cái)星選價(jià)值】策略名稱調(diào)整為【財(cái)星選全球配】，【財(cái)星選成長(zhǎng)】策略名稱】