關(guān)于對(duì)身份信息不完善及存疑的客戶賬戶采取限制措施的公告

      
尊敬的投資者：
    為全面落實(shí)中國人民銀行對(duì)于反洗錢客戶身份識(shí)別的相關(guān)要求，我司根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等法律法規(guī)，對(duì)在我司留存的客戶身份信息不完善或存疑的客戶賬戶采取相應(yīng)限制措施，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
    一、客戶身份基本信息的范圍：
     自然人客戶：姓名、性別、國籍、職業(yè)、行業(yè)、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話、身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限。
     非自然人客戶：名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、所屬行業(yè)；依法設(shè)立或經(jīng)營(yíng)的證照類型、號(hào)碼、有效期限；法定代表人、負(fù)責(zé)人、控股股東或?qū)嶋H控制人、授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證明文件種類、號(hào)碼和有效期限；非自然人客戶受益所有人的姓名、地址、身份證明文件種類、號(hào)碼和有效期限。
    二、限制措施
    對(duì)于符合下列標(biāo)準(zhǔn)的客戶賬戶，我司將采取禁止轉(zhuǎn)托管、禁止撤指定、限制資金轉(zhuǎn)出、禁止辦理新業(yè)務(wù)的限制措施。
    （一）客戶身份信息不完善或有誤
    1.自然人客戶職業(yè)信息缺失；
    2.自然人客戶聯(lián)系地址不完善或缺乏有效性；
    3.自然人客戶聯(lián)系電話不完善或有誤；
    4.非自然人客戶基本信息缺失或有誤。
    （二）自然人客戶身份信息存疑
    1.客戶職業(yè)信息矛盾、多客戶聯(lián)系方式相同、身份信息存疑、非可稽核證件客戶的有效期存疑。
    2.截至2020年7月30日，未更新上述資料，近三年內(nèi)無任何交易或轉(zhuǎn)賬記錄，且在我司的賬戶總資產(chǎn)賬戶不高于1000人民幣的客戶賬戶。
    （三）非自然人客戶存續(xù)狀態(tài)為非正常
    1.機(jī)構(gòu)客戶存續(xù)狀態(tài)為非正常；
    2.產(chǎn)品客戶存續(xù)狀態(tài)為非正常。
    三、執(zhí)行時(shí)間
　　我司將于2020年7月30日起分批次開展客戶賬戶限制工作。若您的賬戶身份信息有缺失或不真實(shí)的，可于7月30日前規(guī)范賬戶身份信息，我司將不對(duì)您的賬戶增加限制。
   四、客戶賬戶限制的后續(xù)處理
　　當(dāng)您的客戶賬戶被采取限制措施之后，您本人可憑有效證件到我公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或通過財(cái)通證券手機(jī)APP、網(wǎng)上營(yíng)業(yè)廳等渠道辦理客戶賬戶身份信息更新手續(xù)解除賬戶限制。
　　如有疑問，敬請(qǐng)垂詢我司各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，或致電我公司客戶服務(wù)熱線95336。
感謝您的支持與配合！
 

財(cái)通證券股份有限公司
2020年6月9日