財通證券關(guān)于財星選價值投資組合策略說明書變更的公告

來源：財通證券Mon Oct 31 2022 14:18:28 GMT+0800 (CST)

      尊敬的投資者：
為進一步明晰組合的策略結(jié)構(gòu)，本公司決定對策略說明書部分內(nèi)容進行修訂，根據(jù)《財通證券股份有限公司基金投資顧問服務(wù)協(xié)議》的約定，現(xiàn)將修訂后的版本予以公告。
新修訂的策略說明書自2022年11月3日起正式生效，變更詳情如下：
一、調(diào)整財星選價值投資組合策略說明書相關(guān)內(nèi)容
本次修訂對組合的策略結(jié)構(gòu)和業(yè)績比較基準進行調(diào)整：
組合策略 變更前內(nèi)容 變更后內(nèi)容
財星選價值 策略結(jié)構(gòu)：本基金組合權(quán)益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）和另類及其他類基金的比例之和在80%-90%區(qū)間（其中權(quán)益基金以價值風格基金為主，另類及其他基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金、對沖策略基金等）和貨幣基金的比例之和在10%-20%區(qū)間。
業(yè)績比較基準：滬深300指數(shù)收益率*85%+中債財富總指數(shù)收益率*15%。 策略結(jié)構(gòu)：本基金組合權(quán)益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）和另類及其他類基金的比例之和在90%-100%區(qū)間（其中權(quán)益基金以價值風格基金為主，另類及其他基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金、對沖策略基金等）和貨幣基金的比例之和在0%-10%區(qū)間。
業(yè)績比較基準：滬深300指數(shù)收益率*90%+中債財富總指數(shù)收益率*10%。

二、 重要提示
1、策略說明書為本業(yè)務(wù)協(xié)議的重要組成部分，投資者應(yīng)詳細閱讀新版策略說明書的全部條款，了解和掌握本業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則和基金投資組合策略要素，充分認識并判斷策略說明書修訂后對自身可能產(chǎn)生的影響，審慎評估是否接受修訂內(nèi)容或繼續(xù)參與本業(yè)務(wù)，避免因參與本業(yè)務(wù)而造成的損失。
2、若您對修訂內(nèi)容有任何異議，請于2022年11月2日15：00前辦理本業(yè)務(wù)的退出申請。若您未在規(guī)定時間內(nèi)辦理退出手續(xù)，則視為您同意遵守并履行修訂后的策略說明書約定。
3、新版策略說明書請見本頁附件，本公司將于生效日期在財通證券APP客戶端更新策略說明書，本次修訂不涉及投資者簽署的其他相關(guān)業(yè)務(wù)申請資料。

三、其他實施事項
投資者可通過以下途徑了解或咨詢詳情：
本公司網(wǎng)站：6j9b9.cn
本公司客服電話：95336
 
四、風險提示
本公司承諾將依照誠實守信、謹慎勤勉的原則提供基金投顧業(yè)務(wù)服務(wù)，但不保證各投顧組合一定盈利，也不保證最低收益，投資者存在本金虧損的風險，投資風險由客戶自行承擔。基金投顧組合的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，為其他客戶創(chuàng)造的收益并不構(gòu)成業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鹜额櫧M合策略與客戶購買單只基金不同，可能存在基金投資組合策略成分基金風險等級高于基金投資組合策略風險等級的情況。本公司提醒投資者在決定參與投顧業(yè)務(wù)并選擇投資組合策略后，投資賬戶相關(guān)損益由投資者自行承受。
 
特此公告

財通證券股份有限公司
2022年10月31日


附件：

財星選價值投資組合策略說明書


一、組合名稱
財星選價值基金投資組合策略，本產(chǎn)品為管理型基金投顧業(yè)務(wù)產(chǎn)品。
二、策略結(jié)構(gòu)
本基金組合權(quán)益基金（股票型基金、偏股混合型基金、股票指數(shù)基金等）和另類及其他類基金的比例之和在90%-100%區(qū)間（其中權(quán)益基金以價值風格基金為主，另類及其他基金比例在0-20%區(qū)間）；固定收益基金（債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金、對沖策略基金等）和貨幣基金的比例之和在0%-10%區(qū)間。
三、業(yè)績基準
業(yè)績比較基準＝滬深300指數(shù)收益率*90%+中債財富總指數(shù)收益率*10%
四、風險特征
本投資組合策略風險等級為R4風險。
組合風險等級依據(jù)投資組合策略整體風險特征評定，組合內(nèi)可能存在風險評級高于投資合略風險等的基金產(chǎn)品。
五、適合投資范圍
本投資組合策略適合風險評級為【C4、C5 】的客戶，建議持有期限3年以上。
六、投資范圍
本投資組合策略投資范圍為全市場公募基金產(chǎn)品，包括但不限于貨幣型基金、債券型基金、混合型基金、股票型基金、另類及其他基金、QDII基金等。
七、備選基金產(chǎn)品評估情況
財通證券基金投顧專業(yè)研究團隊對每一只備選基金及相關(guān)基金管理人實施標準化、流程化的盡職調(diào)查，形成評估報告。
同時，為了分散投資風險，加強流動性管理，本投資組合策略將遵循如下投資限制：
1、組合策略下單個客戶投顧賬戶持有單只基金的市值，不得高于客戶賬戶資產(chǎn)凈值的20%，貨幣市場基金、指數(shù)基金不受此限制；
2、組合策略下所有客戶持有單只基金的份額總和不得超過該基金總份額的20%，持有指數(shù)基金的份額總和不得超過該基金總份額的30%；
3、組合策略約定不投資于結(jié)構(gòu)復(fù)雜的基金，包括分級基金場內(nèi)份額和監(jiān)管部門認定的其他基金。
如因證券市場波動、基金規(guī)模變動等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過約定比例的，將在10個交易日內(nèi)通過調(diào)倉進行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認可的情形除外。
八、投顧管理服務(wù)費率
投資者按照財通證券提供管理型基金投顧服務(wù)的授權(quán)賬戶資產(chǎn)總額的一定比例向財通證券支付投顧管理服務(wù)費，本投資組合策略投顧管理服務(wù)費收費標準為：【 1.2 】%/年。
如對投顧管理服務(wù)費進行費率優(yōu)惠，請以本公司官網(wǎng)公告為準。
九、組合配置策略
采取進攻為主的投資策略，通過在全市場精選優(yōu)秀的主動投資管理人及其管理的權(quán)益類產(chǎn)品，結(jié)合投資風格、行業(yè)配置策略，在承受一定高波動的同時，尋求長期超額收益的投資管理目標。
十、組合策略
1、本基金組合結(jié)合宏觀經(jīng)濟周期研究、政策研究、大類資產(chǎn)分析框架以及基金投資顧問業(yè)務(wù)專業(yè)團隊的投研策略觀點，在明確好具體收益目標和風險特征之后，計算各類細分資產(chǎn)配置比例，從而確定大類資產(chǎn)配置比例范圍，制定具體的基金投資策略。同時，在3-6個月的中期維度上進行適當?shù)膽?zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，動態(tài)調(diào)整，以期達到增強收益和控制回撤的目的。
2、在底層基金方面，對全市場公募基金進行定量分析和定性調(diào)研跟蹤研究，精選超越同類基金長期業(yè)績、投資團隊經(jīng)驗豐富且投資風格清晰的公募基金構(gòu)建投資組合，并進行一定的回撤控制，追求組合超額收益。
3、動態(tài)跟蹤組合表現(xiàn)與目標風險收益的偏離情況，以及底層基金表現(xiàn)，對組合進行動態(tài)管理，在控制風險的前提下追求客戶期望收益。
十一、風險控制措施
1、本組合策略僅投資于經(jīng)財通證券基金投顧業(yè)務(wù)投資決策委員會審議的基金備選庫產(chǎn)品。
2、財通證券將在風控系統(tǒng)中根據(jù)系統(tǒng)條件合理設(shè)置風控閾值，并安排專人處置投資者賬戶的異常交易行為。
3、財通證券將每季度對基金投資顧問業(yè)務(wù)的風控情況、基金投資組合策略及實施有效性進行核查評估，并將評估情況提交審議。
4、為了分散投資風險，加強流動性管理，本投資組合策略將遵循相關(guān)投資限制。如因證券市場波動、基金規(guī)模變動等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過約定比例的，將在10個交易日內(nèi)通過調(diào)倉進行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認可的情形除外。